为配合北京证监局的监管工作要求，加强辖区合规管理工作，2019年3月7日，北京证券业协会合规业务委员会召开了第六次全体会议，委员会全体委员出席了会议，北京证监局林雯副局长、机构一处和北京证券业协会相关工作人员参加了会议。会议由合规业务委员会主任委员、东兴证券副总经理、合规总监、首席风险官许学礼主持。

会议就当前证券公司开展反洗钱管理工作的现状及难点、投行业务内控机制中合规风控的职能定位及有效履职进行了充分的交流探讨，提出了大量有针对性的意见与建议。

卜敏处长向各位委员通报了合规管理办法实施以来，证券公司落实情况的调查结果，要求合规部门在公司内部守好底线，做好风险提示，并依托合规业务委员会的平台，做好行业沟通。

最后，林雯副局长做了总结发言，要各公司梳理好各业务条线合规管理工作的关键节点，汇集行业智慧，整合行业意见，推动辖区合规管理工作扎实、高效地开展。