2023年5月30日，北京证券业协会（以下简称“协会”）证券合规委员会（以下简称 “专委会” ）在京召开2023年度第一次会议。本次会议由专委会主任委员单位高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华” ）主办，中国证券监督管理委员会北京监管局派员，协会副秘书长张乐久、专委会联络人出席会议，专委会20位委员及委员代表莅临参会。会议由高盛高华合规总监屠卫东主持。

 

协会副秘书长张乐久致辞指出，协会在北京证监局的指导下，始终倡导“共谋行业发展之路、共创行业健康业态、共享行业创新成果”理念，鼓励证券公司之间积极共享经验，沟通交流。协会专委会联络人总结了专委会在2022年取得的工作成绩并对2023年工作进行展望，表示协会秘书处将继续做好服务工作，促进行业交流，打造更完善的交流议事平台，推进行业持续健康发展。

与会人员围绕注册制下投资银行类业务的内部控制体系建设以及券商经纪业务与第三方网络平台合作的合规问题等研究课题展开了热烈讨论，提出了诸多有益的工作开展建议，随后就投行廉洁从业工作和合资券商数据跨境疑难问题等议题进行了充分交流。在研讨中，众多委员单位表示监管机构近期多有处罚，且处罚力度大、范围广 、涵盖业务全面，证券公司必须持续强化合规意识，重视合规管理，做好从业人员培训。各委员单位作为行业合规管理的第一线责任主体，应当结合文化建设，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念。

会议总结环节，北京监管局代表、协会副秘书长张乐久对本次会议的讨论成果给予肯定，希望未来有更多机会和行业进行线下交流。专委会各委员单位期待在北京监管局和协会的指导下，借助专委会的平台，秉持“沟通、服务、自律、创新”的工作方针，开展更多的经验分享交流活动，做好监管机构与委员单位的沟通桥梁，进一步提升行业的合规管理水平，更好服务市场和经济高质量发展，为证券行业高质量发展贡献力量。