2024年5月22日，北京证券业协会（下称“协会”）证券合规委员会（下称“专委会”）在京召开2024年第一次全体会议。本次会议由专委会副主任委员单位中国国际金融股份有限公司承办并主持，北京证监局、北京证券业协会相关人员出席会议，专委会全体委员及委员代表参会。

北京证监局代表首先致辞，针对近期在加强合规管理方面的重点工作模块，向各委员单位予以提示和指导，强调牢固树立合规创造价值的理念。

其次，瑞银证券就数据跨境的合规问题向专委会进行研究课题汇报，并提议委员单位在监管精神的指导下，共同寻求遵守政策规定及满足业务需求之间的平衡。

随后，会议讨论交流了三项议题：一是合规管理在建设一流投资银行中所发挥的作用，各委员单位结合公司业务的实际情况，就合规管理的关键性、重要性开展充分交流。二是投资者保护，会议主要围绕三项重难点工作进行沟通：（一）投资者保护工作与公司经营和业务开展的结合；（二）投资者保护工作相关组织架构、团队配置、工作管理、激励约束机制；（三）开展投资者保护过程中遇到的挑战、难点及做法等。三是证券从业人员投资行为管理，各委员单位分享了近期在员工交易、投资、外部任职等方面的管理和监测机制，进一步强调违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。

最后，协会负责人对会议成果给予肯定，并通报了协会近期在合规管理方面的工作情况。