2024年9月19日，北京证券业协会自律规范委员会2024年第二次工作会议顺利召开。本次会议由中信证券北京分公司主办，主任委员、国泰君安证券北京分公司总经理唐成立主持，北京证监局及北京证券业协会相关领导、以及全体委员单位代表出席会议。

会议共讨论交流了三个议题：一是学习党的二十届三中全会精神；二是学习新修订的《证券从业人员职业道德准则》；三是讨论2024年研究课题《加强证券行业自律建设对保护投资者权益的积极影响》。北京证监会和北京证券业协会代表对专委会相关工作开展进行指导。

自律规范委员会在加强人员管理、选人用人管理、严格执行执业声誉信息管理制度、建立健全声誉风险处置机制、强化廉洁从业监督管理、完善员工考核指标六方面做出了工作提示。建议各会员单位将《准则》吸收进公司《员工守则》，将员工执业道德情况纳入人事管理体系各环节并细化指标，协同做好从业人员执业声誉信息报送，将执业操守等各方面指标纳入绩效管理，持续完善公司廉洁从业管理和声誉风险事件管理机制。

北京证监局相关领导表示自律规范委员会在协会自律服务和共同创新的指导方针下工作，今年上半年在宣传监管政策、提升行业形象等方面起到了非常积极的作用，取得了一定的成绩。后续自律委员会还是要在大家支持下更加突出角色定位，发挥自律职能，在行业自律领域树立行业行风方面和解决会员诉求方面发挥自律作用。

北京证券业协会相关领导结合此次会议内容分析了2023年至今辖区分支机构撤并情况，强调客户举报投诉处理工作还有待加强，辖区分支机构应重视举报投诉处理相关工作，做好员工自律管理。协会下一步工作拟联合中证资本市场法律服务中心，在纠纷调解、举报投诉工作的业务流程、案例等方面展开多层次的培训。
  最后，唐成立进行了总结性发言，各委员单位要以党的二十大和二十届三中全会精神为指引，进一步加强在专业培训、经验交流、深度研究、案例分享及投诉响应机制建设等方面的协同合作。要充分利用自律规范委员会平台，汇聚行业精英的智慧与力量，凝聚广泛共识，共同倡导并践行合规经营的文化理念，引领证券业向更加规范、透明、高效的方向迈进。