2026年10月29日，为助力辖区证券分支机构加快财富管理转型，强化从业人员资产配置专业能力，夯实合规展业基础，北京证券业协会组织开展辖区证券分支机构资产配置专题培训，辖区各证券分支机构财富管理工作负责人、相关业务人员70余人参加本次培训。

当前证券行业正处于从传统通道业务向买方财富管理转型的关键阶段。伴随居民财富持续增长，投资者投资理念日趋理性，资产配置需求更加多元，资产配置能力已然成为分支机构实现高质量发展的核心竞争力。分支机构作为直面投资者的一线窗口，从业人员专业素养与合规水平，直接关系投资者保护成效与辖区市场生态。本次培训特邀国泰海通证券股份有限公司北京鲁谷路营业部总经理任禹臣授课，主要围绕一线业务实践，系统讲解客户画像搭建、资产配置底层逻辑，拆解不同客群需求识别要点，分享沟通与客群经营方法，贴合分支机构场景，兼顾理论与实操。课结束后设置交流答疑环节，参训学员围绕业务实操难点踊跃提问，现场研讨互动氛围热烈。

此次培训聚焦资产配置、客群经营、客户沟通等一线业务实务痛点，助力辖区证券分支机构锤炼买方投顾专业本领，夯实适当性管理与合规展业根基，推动财富管理转型提质增效，共同维护辖区资本市场平稳健康高质量发展。下一步，北京证券业协会将持续履行沟通、服务、自律、创新职能，搭建行业高质量交流学习平台，持续加强财富管理专业人才队伍建设，切实做好投资者保护工作，为辖区资本市场高质量发展赋能。