1、代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；
4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
6、损害客户利益的其他行为。